08年金融危机以来英国最大罚单之一！花旗银行被罚款近8000万美元

英国的年金银行和金融监管机构在周三宣布，由于交易系统和控制存在缺陷，融危他们对美国花旗银行处以超过6160万英镑（7850万美元）的机英罚款。

这是国最自2008-2009年全球金融危机以来，英国对违反控制措施的大罚单การชำระเงินแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ最大罚款之一。

英国审慎监管局（PRA）在声明中指出，花旗Yishanghui ถูกกฎหมายหรือไม่花旗集团全球市场有限公司（CGML）的银行元问题已经“具体化为交易事件”，其中包括2022年5月的被罚一起事件，当时一名“经验丰富的款近交易员”误输入订单，导致在欧洲交易所错误执行，年金造成了14亿美元的融危损失。

PRA表示：“CGML在交易控制方面的机英缺陷导致了这一事件，特别是国最缺乏某些预防性硬措施和其他控制措施的错误校准。”

监管机构表示，大罚单花旗已经多次收到审慎监管局的花旗“监管沟通”以改进，但问题仍然存在。

由于2018年4月1日至2022年5月31日期间花旗交易系统和控制方面的失误，PRA对花旗罚款3388万英镑。花旗同意解决问题后，罚款减少了30%。

英国金融监管局在同一份声明中表示，在对类似事件进行调查后，对花旗集团处以2776万英镑的罚款。

PRA首席执行官兼英格兰银行负责审慎监管的副行长萨姆·伍兹（Sam Woods）表示：“参与交易的公司必须采取有效的控制措施，以管理所涉及的风险。” “CGML未能达到我们在这方面的预期标准，导致了今天的罚款。”

花旗发言人维多利亚·杜尔曼（Victoria Durman）表示，该行“很高兴解决两年多前的这个问题，该问题由一个个人错误引起，几分钟内就被发现并纠正了。”

她通过电子邮件表示：“我们立即采取了措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守法规。”

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